Komisi Sekuritas dan Investasi Australia (ASIC) telah mendesak pemegang lisensi jasa keuangan Australia (AFS) untuk mendaftarkan penasihat keuangan mereka.
Catatan ASIC menunjukkan bahwa pada pukul 9 pagi tanggal 18 Januari 2024, 4.036 (26%) penasihat keuangan yang memberikan nasihat pribadi kepada klien ritel mengenai produk terkait masih belum terdaftar di ASIC. Mengingat periode pendaftaran bertepatan dengan periode liburan, ASIC memberikan waktu dua minggu tambahan kepada pemegang lisensi AFS untuk mendaftarkan penyedia terkait.
ASIC telah membuat instrumen yang pada awalnya akan memperpanjang masa pendaftaran hingga 16 Februari 2024.
Mulai 16 Februari 2024, semua penyedia terkait, termasuk penasihat time-share, harus terdaftar. Ini tidak termasuk penyedia sementara yang relevan. Penyedia terkait yang memberikan nasihat pribadi saat tidak terdaftar akan melanggar ketentuan hukuman perdata terbatas dan penerima lisensi AFS yang diberi wewenang oleh penyedia terkait akan melakukan pelanggaran tanggung jawab ketat dan melanggar ketentuan hukuman perdata.
ASIC tidak akan memberikan perpanjangan lebih lanjut setelah waktu ini. ASIC akan fokus untuk memastikan kepatuhan terhadap sistem pendaftaran dan mengambil tindakan regulasi jika diperlukan.
Komisaris ASIC Alan Kirkland telah menekankan pentingnya memenuhi kewajiban ini sebelum tenggat waktu yang baru, memperingatkan bahwa kegagalan untuk mematuhi dapat menimbulkan konsekuensi yang signifikan bagi penasihat keuangan tidak terdaftar yang terus memberikan nasihat pribadi dan pemegang lisensi AFS yang memberi wewenang kepada mereka.
Tuan Kirkland berkata:
“Kami berterima kasih kepada para pemegang lisensi AFS yang, sejak akhir November, telah mendaftarkan penasihat mereka sebelum persyaratan dimulai. Kami mendesak pemegang lisensi AFS yang belum mendaftarkan penasihatnya untuk melakukannya sesegera mungkin.
Setelah tenggat waktu yang direvisi berlalu, ASIC akan memulai program untuk memeriksa kepatuhan terhadap persyaratan ini dan akan mengambil tindakan penegakan hukum di mana kami mengidentifikasi penasihat yang telah memberikan nasihat meskipun tidak terdaftar.”