SAL Equity Trading, GP telah setuju untuk membayar denda sebesar $75.000 sebagai bagian dari penyelesaian dengan Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA).
Dari Februari 2021 hingga Mei 2023, SALET secara tidak akurat melaporkan kepada Trade Reporting and Compliance Engine (TRACE) sekitar 183.000 transaksi dalam sekuritas yang memenuhi syarat TRACE tanpa indikator “Tanpa Remunerasi” (NR) yang disyaratkan, yang melanggar Aturan FlNRA 6730(d) dan 2010.
Selama periode yang sama, SALET gagal membangun dan memelihara sistem pengawasan, termasuk prosedur pengawasan tertulis (WSP), yang dirancang secara wajar untuk mencapai kepatuhan terhadap Aturan FINRA 6730(d), yang melanggar Aturan FINRA 3110 dan 2010.
Selain denda, firma tersebut telah setuju untuk memberikan kecaman.