Damian Williams, Jaksa Amerika Serikat untuk Distrik Selatan New York, telah mengumumkan pengakuan bersalah Joseph Lewis atas tuduhan melakukan penipuan sekuritas dan berkonspirasi untuk melakukan penipuan sekuritas melalui perdagangan orang dalam.
Joseph Lewis ditangkap pada Juli 2023 dan mengaku bersalah di hadapan Hakim Distrik AS Jessica GL Clarke hari ini. Selain itu, Broad Bay Ltd., sebuah entitas korporasi yang dimiliki dan diarahkan oleh Lewis, hari ini mengaku bersalah di hadapan Hakim Clarke atas informasi kriminal pengganti, mengenai partisipasinya dalam skema penipuan sekuritas untuk menyembunyikan kepemilikan saham Lewis di sebuah perusahaan farmasi melalui pola pengajuan palsu dan pernyataan menyesatkan.
Sehubungan dengan permohonan ini, Broad Bay Ltd. telah setuju untuk membayar denda finansial sebesar $50 juta, di antara denda lainnya, dan untuk terus bekerja sama dengan Pemerintah dalam penyelidikan ini.
Joseph Lewis adalah investor dan pengusaha miliarder yang tinggal di Inggris, yang keluarganya memiliki klub sepak bola Tottenham Hotspur, melalui ENIC Sports, sebuah perusahaan yang dikendalikan oleh perwalian keluarga Lewis. Sidang hukumannya dijadwalkan pada 28 Maret.
Jaksa AS Damian Williams mengatakan:
“Pengakuan bersalah hari ini sekali lagi menegaskan – seperti yang saya katakan saat mengumumkan dakwaan terhadap Joseph Lewis enam bulan lalu – hukum berlaku untuk semua orang, tidak peduli siapa Anda atau berapa banyak kekayaan yang Anda miliki. Miliarder Lewis menyalahgunakan informasi orang dalam yang dia peroleh melalui aksesnya ke ruang rapat perusahaan untuk memberi tahu teman, karyawan, dan minat romantisnya. Kini, ia harus menanggung konsekuensinya dengan hukuman federal, kemungkinan hukuman penjara, dan hukuman finansial terbesar untuk insider trading dalam satu dekade. Perusahaannya, Broad Bay Ltd., yang gagal mendeteksi dan melaporkan pelanggaran ini, juga telah dimintai pertanggungjawaban dan akan mengaku bersalah serta membayar denda finansial lebih dari $50 juta.”
Berdasarkan tuduhan yang terkandung dalam Dakwaan, Informasi Pengganti, dan pengajuan serta pernyataan lain yang dibuat di pengadilan:
Joseph Lewis adalah seorang pengusaha miliarder dan investor yang merupakan pemilik utama Tavistock Group, sebuah organisasi investasi swasta internasional. Berdasarkan investasi Lewis di perusahaan tertentu, dia telah mengendalikan satu atau lebih kursi dewan direktur di perusahaan tersebut dan telah menugaskan karyawan untuk bertugas di berbagai dewan perusahaan. Pada gilirannya, melalui para karyawan ini, Lewis menerima informasi penting non-publik tentang perusahaan-perusahaan tersebut. Lewis, dalam beberapa kesempatan selama beberapa tahun, menyalahgunakan dan menyalahgunakan informasi rahasia ini untuk memberikan tip saham kepada berbagai individu dalam hidupnya, termasuk karyawannya, pasangan romantisnya, dan teman-temannya, sebagai cara untuk memberi mereka kompensasi dan hadiah. Orang-orang ini, pada gilirannya, memperdagangkan tip yang diberikan oleh Lewis untuk keuntungan pribadi yang besar.
Selain itu, Broad Bay Ltd. dan entitas korporasi lainnya di bawah arahan dan kendali Lewis terlibat dalam skema untuk menyembunyikan kepemilikan dan kendali Lewis atas sebuah perusahaan farmasi melalui pola pengajuan palsu dan pernyataan yang menyesatkan. Lewis dan perusahaannya diharuskan untuk mengajukan jadwal kepemilikan saham kepada Securities and Exchange Commission (“SEC”) karena dia adalah pemilik lebih dari 10% saham Mirati Therapeutics (“Mirati”). Lewis dan entitas di bawah kendalinya melaporkan kepada SEC bahwa dia memiliki antara 16 dan 19,99% saham, padahal, pada kenyataannya, dia memiliki dan mengendalikan lebih dari 19,99% saham Mirati melalui perusahaan cangkang luar negeri dan entitas lainnya.
Sebagai akibat dari pengungkapan palsu atas kepemilikannya, entitas perusahaan di bawah arahan dan kendali Lewis dapat menggunakan waran di Mirati yang tidak akan dapat mereka gunakan jika tidak, dengan keuntungan finansial yang besar. Lewis dan entitas tertentu di bawah kendalinya secara palsu bersumpah atas pengajuan SEC yang salah dalam total kepemilikan saham Mirati setidaknya 13 kali berbeda antara pada atau sekitar bulan November 2013 dan pada atau sekitar bulan November 2017. Pada atau sekitar tahun 2018, saham Mirati yang dimiliki di entitas luar negeri adalah dijual, dan kemudian hasil sekitar $25 juta ditransfer ke rekening yang dikendalikan oleh Broad Bay Ltd.
Sebagai bagian dari pengakuan bersalah Broad Bay Ltd., Lewis dan Broad Bay Ltd. telah setuju bahwa Lewis dan perusahaannya akan mengundurkan diri dan melepaskan kendali mereka atas kursi dewan direksi dan partisipasi dalam rapat dewan direksi di perusahaan publik mana pun di Amerika. Negara-negara bagian, akan menghentikan kepemilikan investasi tertentu selama masa percobaan lima tahun, akan bekerja sama dengan penyelidikan dan penuntutan yang sedang berlangsung oleh Pemerintah, dan akan membayar denda keuangan sebesar $50 juta, termasuk denda $15,586,021 dan penyitaan sebesar $34,413,979.
Lewis, 86, seorang warga negara Inggris, mengaku bersalah atas satu dakwaan konspirasi untuk melakukan penipuan sekuritas, dengan potensi hukuman maksimal lima tahun penjara, dan dua dakwaan penipuan sekuritas, yang masing-masing memiliki potensi hukuman maksimal 20 tahun penjara. penjara.
Broad Bay Ltd. mengaku bersalah atas satu tuduhan penipuan sekuritas, dengan ancaman hukuman percobaan maksimal lima tahun.
Potensi hukuman maksimum dalam kasus ini ditentukan oleh Kongres dan disediakan di sini hanya untuk tujuan informasi, karena hukuman apa pun terhadap terdakwa akan ditentukan oleh hakim.
Mr Williams memuji pekerjaan investigasi yang luar biasa dari Biro Investigasi Federal. Ia juga menyampaikan apresiasi kepada SEC yang sebelumnya telah memulai proses perdata terhadap Lewis.