Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC) hari ini mengumumkan penyelesaian tuntutan terhadap The Pacific Financial Group, Inc., penasihat investasi terdaftar yang berkantor pusat di Bellevue, Washington, karena melanggar Aturan Pemasaran.
Tuduhan tersebut menyangkut kinerja hipotetis pengiklanan Pacific Financial di situs web publiknya tanpa mengadopsi dan menerapkan kebijakan dan prosedur yang dipersyaratkan oleh Aturan Pemasaran.
Berdasarkan amandemen Aturan Pemasaran yang mulai berlaku pada tanggal 4 November 2022, penasihat investasi terdaftar dilarang menyertakan kinerja hipotetis apa pun dalam iklan mereka kecuali mereka telah mengadopsi dan menerapkan kebijakan dan prosedur yang dirancang secara wajar untuk memastikan kinerja hipotetis tersebut relevan dengan kemungkinan situasi keuangan dan tujuan investasi dari audiens yang dituju dari iklan tersebut.
Perintah SEC menemukan bahwa selama lebih dari 13 bulan, dari 4 November 2022 hingga 15 Desember 2023, Pacific Financial mengiklankan laporan kinerja triwulanan di situs web publiknya yang memberikan kinerja hipotetis untuk 23 portofolio yang ditawarkannya kepada klien.
Namun, kebijakan dan prosedur Pacific Financial gagal menentukan bagaimana cara mengidentifikasi audiens yang dituju untuk iklannya atau memastikan kinerja hipotetis relevan dengan kemungkinan situasi keuangan dan tujuan investasi dari audiens yang dituju.
Perintah SEC menemukan bahwa Pacific Financial dengan sengaja melanggar Pasal 206(4) Undang-Undang Penasihat dan Peraturan 206(4)-1(d) di bawahnya.
Tanpa mengakui atau menyangkal temuan perintah tersebut, Pacific Financial menyetujui perintah penghentian dan penghentian, kecaman, untuk mematuhi janji untuk tidak mengiklankan kinerja hipotetis tanpa memiliki kebijakan dan prosedur yang diperlukan, dan denda perdata sebesar $430.000.