Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC) hari ini mengumumkan penyelesaian tuntutan terhadap Galois Capital Management LLC yang berkantor pusat di Florida, mantan penasihat investasi terdaftar untuk dana swasta yang terutama berinvestasi dalam aset kripto, karena gagal mematuhi persyaratan terkait pengamanan aset klien, termasuk aset kripto yang ditawarkan dan dijual sebagai sekuritas.
Komisi juga menemukan bahwa Galois menyesatkan investor dana mengenai periode pemberitahuan yang diperlukan untuk pencairan. Untuk menyelesaikan tuntutan SEC, Galois setuju untuk membayar denda perdata sebesar $225.000, yang akan didistribusikan kepada investor dananya yang dirugikan.
Perintah SEC menemukan bahwa, mulai Juli 2022, Galois Capital gagal memastikan bahwa aset kripto tertentu yang dimiliki oleh dana swasta yang disarankannya dikelola oleh kustodian yang berkualifikasi, suatu pelanggaran terhadap Aturan Kustodian Undang-Undang Penasihat Investasi.
Berdasarkan perintah tersebut, Galois Capital menyimpan aset kripto tertentu dalam akun perdagangan daring di platform perdagangan aset kripto, termasuk FTX Trading Ltd., yang bukan merupakan kustodian yang memenuhi syarat. Sekitar setengah dari aset dana yang dikelola sejak awal hingga pertengahan November 2022 hilang sehubungan dengan runtuhnya FTX.
Perintah SEC juga menemukan bahwa Galois Capital menyesatkan investor tertentu dengan menyatakan kepada mereka bahwa penebusan memerlukan pemberitahuan setidaknya lima hari kerja sebelum akhir bulan sementara mengizinkan investor lain untuk menebus dengan pemberitahuan lebih sedikit hari.
Perintah SEC tersebut menyatakan bahwa Galois Capital melanggar Undang-Undang Penasihat Investasi. Tanpa mengakui atau menyangkal temuan SEC, Galois Capital menyetujui dikeluarkannya perintah yang mengharuskannya untuk berhenti dan tidak lagi melakukan pelanggaran lebih lanjut terhadap Undang-Undang Penasihat, mengecamnya, dan mengenakan sanksi perdata yang dibahas di atas.