Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC) hari ini mengumumkan penyelesaian tuntutan terhadap The Pacific Financial Group, Inc., penasihat investasi terdaftar yang berkantor pusat di Bellevue, Washington, karena melanggar Aturan Pemasaran. Tuduhan tersebut menyangkut…
Tag: Atas
Kuartet hadapi tuntutan pidana atas skema pemompaan dan pembuangan saham penny ASX di Telegram
Regulator keuangan Australia ASIC telah mengumumkan bahwa setelah penyelidikan ASIC, empat orang telah didakwa secara pidana atas dugaan keterlibatan mereka dalam skema terkoordinasi untuk menaikkan nilai saham Australia sebelum menjualnya dengan harga…
FINRA mendenda RBC Capital Markets atas dugaan pelanggaran aturan
RBC Capital Markets, LLC telah setuju untuk membayar denda sebesar $75.000 sebagai bagian dari penyelesaian dengan Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA). Dari Januari 2016 hingga setidaknya Desember 2023, sistem RBC yang menyediakan…
CME Group mendenda Budo Trading atas dugaan pelanggaran larangan mencuci perdagangan
Pasar derivatif internasional CME Group telah mengirimkan pemberitahuan tindakan disipliner terhadap Budo Trading LLC. Berdasarkan tawaran penyelesaian di mana Budo tidak mengakui maupun membantah pelanggaran aturan atau temuan fakta yang menjadi dasar…
Intercontinental Exchange membawa ICE Labs ke Pengadilan atas pelanggaran merek dagang
Intercontinental Exchange Holdings, Inc. (ICE) menggugat ICE Labs Limited atas dugaan pelanggaran merek dagang. Keluhan terkait, dilihat oleh FX News Group, diajukan pada 20 Juni 2024, di Pengadilan Distrik Georgia Utara. ICE…
CME Group mendenda BlackEdge Capital atas dugaan pelanggaran aturan Exchange
Pasar derivatif internasional CME Group telah mengirimkan pemberitahuan tindakan disipliner terhadap BlackEdge Capital LLC. Berdasarkan tawaran penyelesaian di mana BlackEdge Capital LLC tidak mengakui atau menyangkal pelanggaran aturan atau temuan faktual yang…
Komunitas Kulit Hitam: Persatuan Atas Perpecahan – Runtuhnya Rencana Pemisahan Buckhead di Georgia.
Menyukai Menyukai Cinta Ha ha Wow Sedih Marah 1 (MuBlackMan.com) Ide untuk mendirikan Kota Buckhead baru akhirnya mati di badan legislatif negara bagian Georgia. Dan memang demikian adanya. Anggota delegasi negara bagian…
CME mendenda Morgan Stanley atas dugaan pelanggaran aturan SEF
Pasar derivatif internasional CME Group telah mengirimkan pemberitahuan tindakan disipliner terhadap Morgan Stanley & Co. LLC. Berdasarkan tawaran penyelesaian di mana Morgan Stanley tidak mengakui atau menyangkal pelanggaran aturan atau temuan faktual…
Barclays Capital setuju untuk membayar denda $700k atas dugaan pelanggaran aturan FINRA
Barclays Capital Inc telah setuju untuk membayar denda sebesar $700,000 sebagai bagian dari penyelesaian dengan Otoritas Regulasi Industri Keuangan (FINRA). Berdasarkan peraturan FINRA yang berkaitan dengan konflik kepentingan analis riset, perusahaan harus…
Guy Flintham mengaku bersalah atas penipuan
Hari ini di Pengadilan Southwark Crown, Guy Flintham mengaku bersalah atas penipuan, menyusul tuntutan yang diajukan oleh Otoritas Perilaku Keuangan Inggris (FCA). Antara Januari 2016 dan November 2021, Flintham, yang berbasis di…