Brex Treasury LLC telah setuju untuk membayar denda sebesar $900.000 sebagai bagian dari penyelesaian dengan Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA). Brex Treasury terutama mengandalkan algoritma verifikasi identitas otomatis yang tidak dirancang secara…
Tag: FINRA
FINRA mendenda SAL Equity Trading karena kekurangan pelaporan
SAL Equity Trading, GP telah setuju untuk membayar denda sebesar $75.000 sebagai bagian dari penyelesaian dengan Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA). Dari Februari 2021 hingga Mei 2023, SALET secara tidak akurat melaporkan…
FINRA mendenda RBC Capital Markets atas dugaan pelanggaran aturan
RBC Capital Markets, LLC telah setuju untuk membayar denda sebesar $75.000 sebagai bagian dari penyelesaian dengan Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA). Dari Januari 2016 hingga setidaknya Desember 2023, sistem RBC yang menyediakan…
Barclays Capital setuju untuk membayar denda $700k atas dugaan pelanggaran aturan FINRA
Barclays Capital Inc telah setuju untuk membayar denda sebesar $700,000 sebagai bagian dari penyelesaian dengan Otoritas Regulasi Industri Keuangan (FINRA). Berdasarkan peraturan FINRA yang berkaitan dengan konflik kepentingan analis riset, perusahaan harus…
FINRA mendenda H2C Securities karena gagal menyimpan dan meninjau 1,25 juta komunikasi terkait bisnis
H2C Securities Inc telah setuju untuk membayar denda sebesar $250,000 sebagai bagian dari penyelesaian dengan Otoritas Regulasi Industri Keuangan (FINRA). Setidaknya sejak Januari 2013 hingga Juni 2021, H2C Securities gagal menyimpan dan…
FINRA mengubah aturannya agar sesuai dengan siklus penyelesaian T+1
Otoritas Regulasi Industri Keuangan (FINRA) telah mengadopsi amandemen untuk menyesuaikan aturannya dengan amandemen Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC) terhadap Aturan 15c6-1 dan penerapan Aturan 15c6-2 berdasarkan Securities Exchange Act tahun 1934 untuk…