Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC) hari ini mengumumkan penyelesaian tuntutan terhadap pialang-dealer Lion Street Financial, LLC yang berbasis di Texas karena melanggar Regulasi Kepentingan Terbaik. Tanpa mengakui atau menyangkal temuan SEC, Lion…
Tag: melanggar
CME Group mendenda, menskors pedagang karena melanggar larangan mencuci dagang
Pasar derivatif internasional CME Group telah mengirimkan pemberitahuan tindakan disipliner terhadap Jeong Taewon. Chief Regulatory Officer Departemen Regulasi Pasar CME Group mengeluarkan tuntutan terhadap Jeong Taewon karena melanggar Peraturan 534. berdasarkan tuduhan…
CME menskors pedagang selama lima tahun karena melanggar larangan perdagangan cucian
Pasar derivatif internasional CME Group telah menerbitkan pemberitahuan tindakan disipliner terhadap Jatin Rasiklal Mansata. Chief Regulatory Officer telah mengajukan tuntutan terhadap Jatin Rasiklal Mansata karena melanggar CME Rule 534 berdasarkan tuduhan bahwa…
JP Morgan membayar $18 juta untuk menyelesaikan tuntutan SEC karena melanggar aturan perlindungan pelapor
Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC) hari ini mengumumkan penyelesaian tuntutan terhadap JP Morgan Securities LLC (JPMS) karena menghalangi ratusan klien penasihat dan pelanggan pialang untuk melaporkan potensi pelanggaran undang-undang sekuritas kepada SEC….