Komisi Perdagangan Berjangka Komoditas (CFTC) hari ini mengeluarkan perintah pengajuan dan penyelesaian tuntutan terhadap Nasdaq Futures, Inc., yang sebelumnya merupakan pasar kontrak yang ditunjuk (DCM). Perintah tersebut menyatakan Nasdaq Futures, Inc. gagal…
Tag: Pelanggaran
SEC mendakwa Pacific Financial atas pelanggaran Aturan Pemasaran
Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC) hari ini mengumumkan penyelesaian tuntutan terhadap The Pacific Financial Group, Inc., penasihat investasi terdaftar yang berkantor pusat di Bellevue, Washington, karena melanggar Aturan Pemasaran. Tuduhan tersebut menyangkut…
FINRA mendenda RBC Capital Markets atas dugaan pelanggaran aturan
RBC Capital Markets, LLC telah setuju untuk membayar denda sebesar $75.000 sebagai bagian dari penyelesaian dengan Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA). Dari Januari 2016 hingga setidaknya Desember 2023, sistem RBC yang menyediakan…
CME Group mendenda Budo Trading atas dugaan pelanggaran larangan mencuci perdagangan
Pasar derivatif internasional CME Group telah mengirimkan pemberitahuan tindakan disipliner terhadap Budo Trading LLC. Berdasarkan tawaran penyelesaian di mana Budo tidak mengakui maupun membantah pelanggaran aturan atau temuan fakta yang menjadi dasar…
Intercontinental Exchange membawa ICE Labs ke Pengadilan atas pelanggaran merek dagang
Intercontinental Exchange Holdings, Inc. (ICE) menggugat ICE Labs Limited atas dugaan pelanggaran merek dagang. Keluhan terkait, dilihat oleh FX News Group, diajukan pada 20 Juni 2024, di Pengadilan Distrik Georgia Utara. ICE…
CME Group mendenda BlackEdge Capital atas dugaan pelanggaran aturan Exchange
Pasar derivatif internasional CME Group telah mengirimkan pemberitahuan tindakan disipliner terhadap BlackEdge Capital LLC. Berdasarkan tawaran penyelesaian di mana BlackEdge Capital LLC tidak mengakui atau menyangkal pelanggaran aturan atau temuan faktual yang…
CME mendenda Morgan Stanley atas dugaan pelanggaran aturan SEF
Pasar derivatif internasional CME Group telah mengirimkan pemberitahuan tindakan disipliner terhadap Morgan Stanley & Co. LLC. Berdasarkan tawaran penyelesaian di mana Morgan Stanley tidak mengakui atau menyangkal pelanggaran aturan atau temuan faktual…
Barclays Capital setuju untuk membayar denda $700k atas dugaan pelanggaran aturan FINRA
Barclays Capital Inc telah setuju untuk membayar denda sebesar $700,000 sebagai bagian dari penyelesaian dengan Otoritas Regulasi Industri Keuangan (FINRA). Berdasarkan peraturan FINRA yang berkaitan dengan konflik kepentingan analis riset, perusahaan harus…
Barclays Capital mendapat tamparan keras karena pelanggaran aturan NYMEX
Pasar derivatif internasional CME Group telah mengirimkan pemberitahuan tindakan disipliner terhadap Barclays Capital Inc (BCI). Berdasarkan tawaran penyelesaian di mana Barclays Capital tidak mengakui atau menyangkal temuan atau pelanggaran aturan yang menjadi…
GH Financials akan membayar denda $150k karena pelanggaran aturan CME
Pasar derivatif internasional CME Group telah mengeluarkan pemberitahuan tindakan disipliner terhadap GH Financials, LLC. Berdasarkan tawaran penyelesaian di mana GH Financials, LLC tidak mengakui atau menyangkal dugaan pelanggaran aturan, Panel Komite Perilaku…